苏州市财富管理业商会筹备工作报告

尊敬的各位领导、各位会员代表：

苏州市财富管理业商会筹备工作在苏州市工商业联合会（苏州市总商会）和苏州市民政局的指导和支持下，在各兄弟商会的关心下，经过两年多的努力，筹备工作进展顺利，基本就绪。现在，我受苏州市财富管理业商会筹备组的委托，谨向大会作筹备工作报告，请各位代表审议。

随着苏州经济社会持续健康发展、人民生活水平不断提升，包括财富管理行业在内的金融服务业也得到了快速的发展。自2010年前后首家全国性财富管理企业入驻苏州，在不到十年的时间里，我市的财富管理行业已初具规模，在全国金融服务市场都有极其重要的影响力和地位。

但我市财富管理业企业的整体竞争力不强，缺乏行业自律，部分企业存在无序竞争现象，影响了行业的健康持续发展，因此亟需通过行业性的组织推进行业自律和行业标准制定等工作。

2014年7月9日在苏州市工商联（总商会）和苏州市民政局的指导下，由我市财富管理行业近20家知名企业发起，组织召开了“苏州市财富管理行业座谈会”。大家一致认为组建“苏州市财富管理业商会”十分必要，在征得了苏州市工商联（总商会）和苏州市民政局的同意后，会上成立了苏州市财富管理业商会筹备组。筹备期间，主要开展了以下六个方面的工作：

一、  深入调查研究 广泛听取各方意见

商会筹备组成立后，与知名财经媒体合作，对我市各家财富管理业企业及银行、信托、保险、证券、期货等金融机构进行了问卷调查和摸底调研，对行业的基本情况有了初步了解。在此基础上，筹备组负责人员通过召开座谈会和实地走访等形式调研了我市大市范围内超过60家具有代表性的财富管理业企业，初步掌握了行业及企业的基本情况，为筹备工作的开展铺平了道路。

二、  拜访各行商会 学习借鉴各方经验

筹备组成立以来，在市工商联的组织安排下，积极拜访我市各行业商会组织，对各行业商会的机构设置、会员规模、运作情况、会费标准等基本情况进行了广泛的调研和分析。在此基础上，商会筹备组初步形成了苏州市财富管理业商会机构设置、运行制度等方面的基本思路，为商会今后的规范运营奠定了良好的基础。

三、  设定目标定位 筹建工作规范运行

在市工商联（总商会）、市民政局的关心和指导下，筹备组对于商会的筹建工作设定了科学的筹建目标，严格按照有关法律法规规范有序地开展商会筹建工作，各项目标按计划逐项落实。

四、  多方征求意见 认真准备商会制度

在筹备期间，商会筹备组先后多次召开筹备组会议，多方征求意见，听取了许多有益的建议，集中精力、认真严谨地起草了商会章程、选举办法、会费缴纳及使用管理办法等相关的程序性文件和文字材料，为商会的规范运行打下了坚实的制度基础。

五、  发掘行业精英 推进会员发展工作

本着汇聚人才、积极发展、扩大影响的原则，商会筹备组确定了苏州市财富管理业商会会员资格、会员规模，对入会程序、推荐方式等作了明确规定，通过直接招募与筹备组推荐相结合的方式，在全市范围内开展会员招募工作。经过大量、细致的工作，按照自愿入会的原则，一批素质好、社会责任感强、在行业成绩较为突出的财富管理业企业家精英自愿加入到苏州市财富管理业商会中来，会员的广泛性、代表性、层次性和年龄结构达到预期要求。

六、  做好各项准备 积极迎接商会成立

为了将商会打造成具有苏州特色、财富管理业特征的地方性行业商会，在各方的大力协助下，商会筹备组全力以赴，以认真负责和严谨务实的工作作风，投入到商会的各项筹备工作中。筹备组于2016年7月11日取得苏州市工商业联合会（苏州市总商会）《关于同意成立“苏州市财富管理业商会”的批复》，于2016年10月18日取得苏州市民政局《关于准予“苏州市财富管理业商会”登记的批复》，并于2016年10月24日取得《社会团体法人登记证书》。

随着今天苏州市财富管理业商会成立大会的召开，商会筹备组即将完成它的历史使命。回顾两年多来的筹备工作，我们感慨万千、收获颇丰。在此，我谨代表苏州市财富管理业商会筹备组对市工商联（总商会）、市民政局的正确指导、无私帮助支持表示最诚挚的感谢！对各顾问单位、各兄弟商会和社会各界的关心与支持表示最衷心的感谢！对筹备组全体工作人员的付出和努力表示最崇高的敬意！祝苏州市财富管理业商会成立大会圆满成功，愿商会各项工作有序开展，办成政府认可、社会满意、会员得益的行业组织。

特此报告！谢谢大家！

苏州市财富管理业商会筹备组

二〇一七年一月十三日